粮食储备库建设项目及应急加工厂异地技改项目风险分配基本框架方案

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粮食储备库建设项目及应急加工厂异地技改项目风险分配基本框架方案按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。1.1影响PPP项目风险分配的因素影响PPP项目风险分配的因素是多方面的，总的来说，可以归纳为4个方面：1、项目本身内容体现

1大米储备是调控我国大米市场的必要手段之一，其项目具有投资大、时间长、合同关系复杂等特点，在对大米产业健康发展的过程中，政府相关部门、市场资本主体都会因为产业的市场走向，对项目本身不断做出风险评估，在短期内，各自对风险评估的意见无法达成一致，致使在项目谈判及实施过程中，合作双方针对项目体现的内容，投资规模，效益体现等需进行诸多考评，继而导致了项目启动较为迟缓。2、项目风险的错误评估我国的大米市场一直是我国关注的民生大问题，项目使用PPP模式本质上是政府或相关公共部门和民间部门之间的一种长期的伙伴关系，随着国内粮食储备库的相继建立，以及一些错误操作的试点、示范，导致在在合作的谈判过程中，双方针对较长的合同期（特许期)蕴含着巨大的风险，出现错误的风险评估，在风险分配过程中不能持有合理和公平的心里，从而对项目风险的错误评估，间接影响项目的实施进度。3、双方承担风险的意愿粮食储备库的建立必要使以公益为主、盈利为辅的一项民生工程，在市场经济的趋势下，针对每个项目的的风险承担的能力极大影响项目实施双方对风险承担的意愿。有关的主要因素有：

2一是对粮食储备库建立及粮食应急加工厂组办风险的一般态度，即对风险的态度是厌恶还是偏好，这取决于决策者的主观意识和性格等；二是对储备库建立及粮食应急加工厂建设项目的风险的认识深度，如果一方对风险的诱因、发生概率、发生后的后果以及可采取的措施有足够的认识，则可能乐意承担较多的风险；三是风险发生时承担后果的能力，这主要取决于项目承办企业的经济实力等；四是管理风险的能力，这取决于xx县上级主管部门及政府相关部门管理风险的经验、技术、人才和资源等。4、程序和合同文件的科学性1992年英国最PPP模式早应用PPP模式。英国75%的政府管理者认为PPP模式下的工程达到和超过价格与质量关系的要求，可节省17%的资金。我国是近年来开始实施PPP模式进行部分基础设施，民生项目的项目推进。由于我国各地区PPP

3模式应用的不成熟或不平衡．尚没有一套能够为各方都接受的程序和合同文件，双方在谈判时无章可循，一切只能按照各自对项目的理解进行谈判．程序和合同文件的科学性尚需完善，大大延迟了项目实施进度。1.2项目的风险分配原则合理的风险分配需要遵循一定的原则。这些原则必须具备两个功能：1、分配的结果可以减少风险发生的概率、风险发生后造成的损失以及风险管理成本，使PPP项目对各方都具有吸引力．任何一方都不需要为另一方没解决好他应该承担的风险而付出代价；2、在项目周期内，分配的结果可以培养各方的理性和谨慎的行为，这意味着各方要有能力控制分配给自己的风险，并为项目的成功而有效地工作。综上所述，项目即采用了PPP模式进行合作，项目的风险分配应该遵从三条主要原则：1、由对风险最有控制力的一方控制相应的风险；2、承担的风险程度与所得回报相匹配；3、承担的风险要有上限。

41.3风险分配框架1.3.1风险划分阶段（１）初始风险分配。初始风险分配是在项目的可行性研究阶段，由xx自治县县政府结合xx自治县粮食加工产业发展情况首先对拟实施的项目进行风险识别，确定该项目中存在的各种风险。xx自治县县政府根据风险分析的结果初步判断哪些风险是在公共部门和项目成本企业控制力之内的，哪些是在双方风险控制力之外的。对于双方控制力之外的风险由双方共同承担，在下一阶段谈判时详细确定。公共部门最有控制力的，风险是公共部门需要自留的，剩余的风险则需要转移给私营部门，至此，初始风险分配结束。

5（２）谈判分配。项目承办企业对初始风险分配的结果进行评估，判断其对xx政府转移过来的风险是否有控制力。如果项目承办企业评估确定对转移给它的风险最有控制力，则进行相应的风险管理；反之，则返回风险分析阶段进行谈判。对于剩余的风险双方进行谈判，以项目的总体收益最大化为出发点，考虑各方对待风险的态度和拥有的资源，然后进行分配。此时绝大部分风险是双方控制力之外的风险，所以结果主要是共同承担。（３）风险的跟踪和再分配。xx政府和项目承办企业签订合同后，项目的风险分配就进入了风险的跟踪和再分配阶段，这一阶段的主要任务是跟踪已经得到分配的风险是否发生意料之外的变化或者出现未曾识别的风险，然后进行风险的再分配。如果出现了未识别的风险，则按照风险初步分配阶段的方法分析和初步分配风险。下图为风险分担框架图；1.3.1风险承担结果

6针对1万吨粮食储备库建设及粮食应急加工厂建设的项目特点，风险分担结果大多分为三种：xx政府公共部门承担的风险、项目承办企业承担的风险、xx县政府公共部门和项目承办企业共担的风险。1、xx政府公共部门承担的风险。政治和公共政策风险可以由xx政府公共部门来承担，项目经过政府批准后，xx政府公共部门通过法律来控制，项目的选择如土地的获得等。2、项目承办企业承担的风险。整体经济情况中大部分属于商业行为，项目承办企业是以盈利为目的的，而且具有较丰富的商业经验，这种风险由项目承办企业来承担。包括项目的融资、设计和施工风险都分配给项目承办企业进行承担。3、公共部门和私营部门共担风险。公共部门和私营部门共担的风险一般是在双方控制范围之外的风险，如不可抗力因素，任意一方都没有能力承担该风险的后果，由任意一方承担都会减少其对风险控制的积极性，所以一般来说都是通过双方谈判来确定双方承担的比例。